广东省优化县域营商环境典型案例之五

广州南沙区： 建立保护中小投资者全过程法律服务机制，保障中小投资者合法权益

一、背景情况

中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与群体，但处于信息弱势地位，抗风险能力和自我保护能力较弱，合法权益容易受到侵害，普遍存在诉讼难、赔偿难、提意见难、缺乏专业的法治培训、对涉外领域不清楚不了解等痛点难点。广州市南沙区首创保护中小投资者全过程法律服务机制，针对性地解决现有难题，同时紧抓南沙打造立足湾区、协同港澳、面向世界的重大战略性平台机遇，在助力港澳青年创新创业上谋实策、出实招，提供全方位、高效的、稳定的一站式法律服务，助力法治化营商环境升级优化，让中小投资者法治获得感成色更足、幸福感更可持续、安全感更有保障。

二、主要做法

一是构建中小投资者合法权益综合保障机制，为中小投资者提供一站式、全方位法律服务。

建立由律师、公证员、司法鉴定人等组成的保护中小投资者专业法律服务团队，切实解决中小投资者遇到的法律问题。围绕公司治理结构、法律风险防范化解等方面开展一对一“法治体检”服务，帮助中小企业解决法律难题。联合广东中证投资者服务与纠纷调解中心在南沙设立调解工作站，充分利用专业优势，鼓励经营主体选择商事调解机构解决商事争议纠纷，依法、公正、高效化解证券期货纠纷，形成“监管部门组织管理、调解机构具体实施、经营主体积极配合、投资者理性参与”的纠纷化解工作新格局。

二是搭建政企交流平台，建立优化营商环境企业家法治联合体。

建立优化营商环境企业家联合体，发挥法治文化示范引领作用，支持上市公司加强企业法治文化建设，着力提升上市公司合规意识和履职能力；健全上市公司董事、监事和高级管理人员的常态化法治学习机制，着力提高上市公司依法治理能力；加强中小投资者风险教育，通过专题讲座、座谈会、宣传文章、典型案例等形式加深中小投资者对金融知识、法规政策的认知，增强风险防范意识。企业家法治联合体积极动员、引导辖内企业特别是上市公司创建省级法治文化示范企业，全区目前已有9家企业获评省级法治文化示范企业。

三是普法精准滴灌，构建保护中小投资者“四位一体”宣传新机制。

在全国率先聘任16名港澳“八五”普法讲师，把中小投资者宣传保护纳入普法责任清单，联合区法院、检察院、市场监管局、金融局等主要单位建立上市公司董事、监事和高级管理人员常态化法治学习机制，每月向辖内具有代表性的30家企业、5家社会组织、5家法律服务机构以及9家商会，共计49个企业定期派发法治日报等主流普法报刊，切实增强以法治理念保障中小投资者权益的服务意识。

四是着眼中小投资者涉外法律服务需求，建立涉外法律查明、涉外法律服务、涉外公证服务等集中服务机制。

出台《广州南沙新区（自贸片区）支持涉外法律服务业发展八条措施》及其实施细则，依托粤港澳大湾区暨“一带一路”法律服务集聚区、“一带一路”域外法查明（广州）中心、粤港澳联营律师事务所等，打造全业务链、一站式的涉外法律服务平台，为中小投资者开展涉外业务提供综合法律服务。

五是激活经营主体活力，建立“1+1+N”粤港澳青年创新创业法律服务新机制。

根据港澳青年创新创业过程中面临的法律服务需求，创新性推出“1+1+N”粤港澳青年创新创业法律服务新机制，即1个法律支援服务中心+1站式跨境法律服务+N个巡回法律服务支援服务站。项目开展至今，南沙区港澳青年创新创业法律支援服务中心已在“创汇谷”粤港澳青年文创社区、粤港澳（南沙城）国际青创社区、独角兽牧场港澳青创孵化平台等13个粤港澳青年创新创业基地设立巡回法律支援服务站，累计为港澳青年提供“订单式”的法律支援服务3200余人次。

三、取得成效

“全国首创保护中小投资者全过程法律服务机制”实施以来，充分发挥全过程法律服务优势，满足了中小投资者全流程法律服务及涉外法律服务需求，营造了浓厚的中小投资者保护宣传氛围，有力保障中小投资者合法权益。

截至目前，为158家企业提供“上门”法律服务，开展企业合规审查，有效防范法律风险。举办多场次保护中小投资者宣传活动，活动受到人民网、新华网、法制网、中国新闻网、中国改革报等国家级媒体广泛关注和报道。

有效发挥优化营商环境企业家法治联合体作用，推动了17件行政规范性文件出台。中山大学2022-2023年度“中国自贸试验区制度创新指数”显示，南沙区法治化环境指数居全国自贸区第二。

该机制荣获多项荣誉，包括获评广东自由贸易试验区2022年最佳制度创新案例、2022年度广州市法治建设创新项目二等奖，纳入中国（广东）自由贸易试验区广州南沙新区片区第六批在广州市推广实施的改革创新经验。2023年，被评为广州市政法领域改革创新“十佳亮点”项目。

信息来源：广东省发改委